近日，华泰期货的资产管理业务被查出存在2项问题：
一是为应付检查，华泰期货于检查进场前一日对不满足合同风控要求的资管系统风控设置进行修改；
二是投资者适当性管理不规范。相关问题违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、四十七条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。
除此之外，10月29日，广东证监局发现，广州金控期货总部营销部门存在异地租用办公场地并提供开户等服务的情形，反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。
广发期货则是在10月23日被查出资产管理业务存在第三方投顾或投资经理直接执行投资指令、未经交易员确认的问题，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定，三家期货公司均被采取责令改正的措施。