上期所公告了11月份违法违规行为查处情况。11月份处理异常交易行为79起。其中，自成交超限25起，频繁报撤单超限48起，大额报撤单超限5起, 账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示94次，将16名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报22次，并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
11月份上期所还对80组197个客户进行实际控制关系认定，对58组187个客户进行实际控制关系协查，向会员发送《实控协查通知》102份。
此外，11月份上期所对1起涉嫌对敲转移资金的违规交易进行立案调查。同时，在监查中发现客户因错单、交易软件参数设置错误、采用市价及止损指令等原因导致合约价格出现较大波动的情况。上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险。