摘要：《期货公司监督管理办法》强化对期货公司的监管要求与法律责任，降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件为期货公司发行上市扫清了政策障碍。
《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
■本报记者 侯捷宁 见习记者 乔誌东
证监会新闻发言人邓舸29日表示，证监会就《期货公司监督管理办法（征求意见稿》（以下简称“《办法》”）公开征求意见。《办法》取消了期货公司股东必须为法人的要求，将股东范围扩大到自然人、法人或其他组织。业内人士认为，这样既有利于国有、集体、民营等各类资本投资期货行业，也为期货公司发行上市扫清了政策障碍。
据邓舸介绍，《办法》起草过程中坚持了四项原则：一是落实国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》、国九条以及证监会关于“放松管制，加强监管”有关要求，调整期货公司准入条件，减少审批事项，简化审批材料；二是明确期货公司多元化经营的方向，反映和梳理现有业务规则，加强业务引导与规范，同时为未来业务创新预留空间；三是推动期货行业双向开放，为“引进来”和 “走出去”战略提供制度供给，提升期货行业竞争力；四是以“两维护、一促进”为目标，加强期货公司事中事后监管。
《办法》具体包括九个方面的内容：一是落实简政放权，减少行政审批，调整行政许可项目取消和下放相关内容；二是降低准入门槛，扩大期货公司股东范围，优化股东条件；三是完善期货公司业务范围，并为创新业务和牌照管理预留空间；四是适应期货公司业务多元化需要，调整完善业务规则；五是扩大对外开放，明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则，并为境外客户参与境内期货交易预留空间；六是完善监管制度，着力维护投资者合法权益；七是鼓励期货公司组织形式创新，满足多元化发展需要；八是强化期货公司信息披露义务，健全信息报送及公示制度；九是强化对期货公司的监管要求与法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。
值得一提的是，《办法》明确了“期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。”在《办法》中，并未具体提及期货公司从事资产管理业务的资格申请门槛。
“证监会将根据社会各界提出的意见和建议，对《办法》修改完善后尽快发布实施。” 邓舸表示。