期货公司内控合规成重灾区，7张罚单指向3家期货公司

期货公司内控合规显然是重灾区，共有7张罚单指向3家期货公司。

除华融期货外，东方汇金期货因公司实控人及控股股东占用公司自有资金且部分资金未归还、财务管理制度不完善且未有效执行、公司廉洁从业内部控制制度不完善等多项违规被责令改正；天风期货因内控制度不健全，内控不完善、对子公司风险管理不到位等行为被责令改正。

　　资管业务方面，除新纪元期货因此收2张罚单外，九州期货也因此遭罚。据悉，九州期货因资管计划存在运作管理不到位的情况导致时任公司资管部负责人和资管计划投资经理卞正军被监管约谈。