中国证监会依法吊销和合期货有限公司期货业务许可证
2025年2月5日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布公告，依法对和合期货有限公司（以下简称“和合期货”）作出行政处罚，决定吊销其期货业务许可证，并处以610万元罚款。此次处罚主要针对和合期货在内部管理、信息披露等方面的严重违法行为，事件引发市场广泛关注，为期货行业合规经营敲响警钟。
事件背景
和合期货有限公司是一家持牌期货公司，其子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）因管理不善出现重大风险事件。中国证监会在调查中发现，和合期货未有效执行关于子公司管理的重要内部管理制度，且未按规定履行对和合资管的管理职责，导致风险事件发生。此外，和合期货还存在未按规定履行报告义务、报送信息不真实、不完整等违法行为，严重违反了期货行业相关法律法规。
违法行为细节
根据中国证监会的调查，和合期货的违法行为主要体现在以下三个方面：
1. 内部管理不善：和合期货未有效执行子公司管理制度，导致和合资管出现重大风险事件，暴露出公司在风险控制和内部治理方面的严重缺陷。
2. 未履行报告义务：和合期货在2020年至2022年期间的多份定期报告中，未披露部分股东的实际控制人及股权代持情况，违反了信息披露的透明性原则。
3. 信息不真实、不完整：和合期货未完整报送和合资管新开立的银行账户情况，且未报告关联方在公司开户并从事期货交易的事项，存在隐瞒重要信息的行为。
处罚措施与后续安排
基于上述违法行为，中国证监会依法对和合期货作出以下处罚：责令改正、给予警告、罚款610万元，并吊销其期货业务许可证。吊销许可证后，和合期货不得再接受客户开户申请，并需尽快了结存量期货业务。在了结存量业务期间，接管组及托管组将采取措施维护客户资金安全，确保公司经营稳定，保护期货交易者的合法权益。
了结存量期货业务后，和合期货的存续公司应依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，其名称中不得含有“期货”或近似字样，且不得继续以期货公司名义从事业务。
行业影响与警示
和合期货被吊销期货业务许可证的事件对期货行业产生了深远影响。作为一家持牌机构，和合期货的违法行为不仅损害了投资者利益，也破坏了市场的公平性和透明度。此次事件为期货行业提供了重要警示：合规经营是行业发展的底线，任何违法违规行为都将受到严厉处罚。
中国证监会表示，将继续加强对期货行业的监管，严厉打击违法违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。期货公司应以此为鉴，进一步完善内部管理制度，强化风险控制，确保信息披露的真实性、准确性和完整性，推动行业健康可持续发展。
结语
和合期货被吊销期货业务许可证的事件，再次凸显了监管部门对违法违规行为的零容忍态度。期货公司必须严格遵守法律法规，加强内部管理，确保业务合规、风险可控，为投资者创造公平、透明的市场环境。未来，中国证监会将继续加大监管力度，推动期货行业高质量发展。